首頁關於我們公司治理專區 》誠信經營相關規章
 

本公司於104年7月籌備設置誠信經營委員會,負責誠信經營政策之制定及監督執行,協助將誠信與道德價值融入公司經營策略,並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。104年8月第九屆第六次董事會臨時會議通過誠信經營委員會組織規程。

誠信經營委員會由總經理擔任召集人及會議主席。管理部、財務部、結算部、企劃室、法令遵循暨法務室、風險管理室之主管及總經理指定之人員為委員會成員。每年定期對公司履行誠信經營之情形進行檢視,並於次年上半年對董事會進行(一年至少一次)報告,本公司誠信經營委員會109年度報告,已提報110年1月21日第十一屆第十一次董事會,本年度本公司無發生重大不誠信行為事件。

本公司訂有「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南準則」,落實誠信政策之承諾,並於內部管理及商業活動中確實執行,董事及員工均簽署誠信經營政策遵循聲明。本公司積極向同仁宣導營業範圍內不誠信行為風險較高之營業活動,亦辦理各項誠信經營相關課程,並設計課後測驗制度,同仁需通過方算完成課程。109年共舉辦10項不同主題(包含證券法令宣導、誠信經營相關法令宣導、業務紛爭處理準則、證券從業人員禁止之行為法令宣導、企業社會責任宣導、檢舉制度簡介、金融消費者保護法與公平待客原則、內部重大資訊處理及內線交易相關法令宣導等)線上相關課程,參與教育訓練共19,775人次,合計27,602人時。

本公司亦訂有具體檢舉制度,積極防範不誠信行為,鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為,並建立檢舉人保護制度,對於檢舉人身分及內容均確實保密,受理檢舉管道皆揭露於公司網站。統計本公司109年檢舉案件共6件,皆非屬本公司檢舉制度施行準則第二條之發現本公司內有犯罪、舞弊或違反法令之情事,並無涉及不誠信行為,本公司已採取適當之回覆與處理。


 
受理檢舉管道:
群益金鼎證券為建立誠信、透明之企業文化及促進健全經營,如您發現本公司人員有不法或不誠信的行為,可檢具事證透過下列方式及管道與本公司聯繫:
電子信箱:Complaint@capital.com.tw
專線電話:02-87123780
郵寄地址:10596台北市松山區民生東路3段156號11樓「群益金鼎證券股份有限公司檢舉信箱」收

受理檢舉事項:
一、犯罪行為:侵害本公司權益且依中華民國法律涉有刑罰之行為。
二、舞弊行為:依本公司「誠信經營作業程序及行為指南準則」所指之不誠信行為。
三、違反法令情事:侵害本公司權益且違反金融相關法律、金融監督管理委員會公布或發布之法規、命令。

檢舉人須知:
檢舉人應至少提供下列資料:
一、檢舉人之真實姓名。
二、檢舉人有效聯絡方式:聯絡地址、電話、電子信箱。
三、被檢舉人之姓名或其他足資辨識被檢舉人身分特徵之資料。
四、被檢舉人涉及檢舉事項之發生時間、違規地點及可供調查或合理懷疑之具體事證。

處理流程與保密機制
調查屬實之檢舉案件應依下列程序處理:
一、立即要求被檢舉人停止相關行為,並預為必要之防範或緊急應變措施。
二、由相關部門提出檢討改善措施,由調查單位追蹤至改善完成為止。
三、涉及重大違規或有致本公司受重大損害之虞者,相關部門應將改善措施及改善情形陳報審計委員會。
四、必要時透過法律程序請求損害賠償,以維護本公司名譽及權益。

本公司對檢舉人應為下列之保護:
一、檢舉人之身分資料應予保密,不得洩漏足以識別其身分之資訊。
二、不得因所檢舉案件而對檢舉人予以解僱、解任、降調、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益,或其他不利處分。

 


誠信經營相關規章
誠信經營守則
誠信經營作業程序及行為指南準則
檢舉制度施行準則